Техническая экспертиза документов

Предмет
Предметом технической экспертизы документов являются фактические обстоятельства, связанные с изготовлением документов, для установления которых необходимы специальные знания в области технического исследования документов.
Объект
- документы, ценные бумаги, денежные билеты, бумага, удостоверительные печатные формы (печати, штампы), пишущие узлы, печатающие устройства (пишущие машины, принтеры, копировально-множительная техника), красящие вещества и др.
К объектам непосредственного исследования технической экспертизы документов относятся:
- содержание документа, включающее текст, подписи, оттиски печатей и штампов, пометки, резолюции и т.п.;
- следообразующие поверхности, с помощью которых изготавливается документ (печатные формы, печати и штампы, пишущие узлы, печатающие устройства и др.), либо образцы оттисков их печатающих (пишущих) поверхностей;
- материалы документа, то есть основа документа (чаще всего бумага), вещество штрихов (чернила, карандаш, паста для шариковых ручек, краска копировальной бумаги, штемпельные и типографские краски, тонер).
Задачи
- установление способа изготовления документа (ценной бумаги, денежного билета);
- установление признаков подделки документа, а также получение данных для розыска и установления лица, изготовившего или подделавшего документ.
Основные задачи технической экспертизы документов по своему характеру подразделяются на идентификационные и не идентификационные (диагностические и классификационные).
К первой группе задач относятся:
- идентификация конкретных предметов по их материально фиксированным отображениям (литер пишущих машин, печатающих устройств, печатных форм, печатей и штампов, пишущих узлов и др.);
- идентификация документа по его частям (части);
- идентификация материалов, применявшихся для изготовления документов (бумага, красящие вещества).
Ко второй группе задач относятся:
- установление способа изготовления документа и его частей;
- установление факта и способа внесения изменений в документ после его составления, выявление слабовидимых и невидимых записей, восстановление содержания сожженных документов;
- установление хронологической последовательности выполнения пересекающихся штрихов реквизитов в документе;
- установление родовой (видовой) принадлежности материалов документа (чернил, паст для шариковых ручек, бумаги и др.).
Требования к материалам, направляемым на экспертизу
Документы, направляемые на экспертизу, перечисляются с указанием наименования, а также номера и даты (если последние имеются на документе). В сопроводительных документах (постановлении, определении, заявлении и т.п.) указывается, что подлежит исследованию, т.е. какие резолюции, пометки, подписи, оттиски печати (штампа) и др. должны быть изучены экспертом.
Документы – объекты, направляемые на экспертизу, требуют бережного обращения. Недопустимо делать на них какие-либо пометки, выправлять их, очищать от загрязнений, увлажнять, наносить на них новые складки. Изменение внешнего вида или других свойств документа может привести к утрате доказательственных фактов. Документ, обнаруженный в увлажненном состоянии, следует перед направлением на экспертизу просушить при комнатной температуре, при этом в сопроводительных документах указывается, в каком состоянии документ был обнаружен.
При направлении на исследование ветхих или разорванных документов нельзя их склеивать или подклеивать, так как это существенно изменит не только внешний вид документа, но и свойства материалов документа – бумаги, вещества реквизитов. Такие документы следует помещать между стеклянными пластинками или прозрачными пленками, окантовав их липкой лентой.
Для пересылки документы вкладываются между двумя листами бумаги в плотный конверт, который заклеивается и опечатывается. Конверт не следует перегибать, прошивать.
При направлении на исследование сгоревших документов есть ряд особенностей. Такие документы требуют особо бережного обращения. Для сохранения сожженных документов в процессе транспортировки их помещают на ватную "подушку" в картонную коробку, которую при этом запрещено переворачивать.
К технической экспертизе документов относятся:
- экспертиза реквизитов документов;
- экспертиза материалов документов;
- экспертиза по выявлению технических признаков контрафактности в аудио-, видеопродукции и продукции программного обеспечения.
Экспертиза реквизитов документов
Вопросы, решаемые при проведении экспертизы бланков документов- Изготовлен ли представленный бланк документа предприятием, осуществляющим выпуск продукции данного вида?
- Каким способом изготовлен документ или его бланк?
- Одним или разными способами изготовлены исследуемые бланки документов?
- С одной ли печатной формы изготовлены представленные бланки документов?
- Не изготовлен ли бланк поступившего документа с данной печатной формы?
- Имел ли место монтаж реквизитов документа при его изготовлении?
- Каким способом нанесен оттиск удостоверительной печатной формы (печати, штампа) в представленном документе?
- Одним или разными печатными формами нанесены исследуемые оттиски печати (штампа)?
- Не нанесены ли исследуемые оттиски печатью (штампом), образцы оттисков которой представлены для сравнения?
- Не нанесены ли исследуемые оттиски печатью (штампом), представленной для сравнения?
- Каким способом изготовлена удостоверительная печатная форма, оттиск которой имеется в представленном документе?
- Какова марка и система пишущей машины, на которой исполнен текст исследуемого документа?
- На одной или разных пишущих машинах исполнены тексты представленных документов?
- Не выполнен ли текст документа на представленной пишущей машине?
- Не выполнен ли текст документа на пишущей машине, образцы текстов которой представлены для сравнения?
- В одну ли закладку исполнены тексты представленных экземпляров документа?
- Не допечатан ли тот или иной фрагмент текста в представленном документе?
- Каким способом исполнена исследуемая подпись в представленном документе (рукописным или с использованием каких-либо технических средств)?
- Имела ли место техническая подделка подписи (копирование на просвет, передавливание, исполнение с применением предварительной подготовки и др.)?
- Не скопирована ли подпись в исследуемом документе с какой-либо подписи из числа представленных для сравнения?
- Не подвергался ли документ каким-либо изменениям (дописке, подчистке, травлению, заштриховке и пр.)? Если да, то каким способом и каково первоначальное содержание?
- Не подвергались ли переклейке какие-либо части документа (фотокарточка, марка и др.)?
- Не производилась ли замена листов в представленном документе? (решается в отношении сброшюрованных, т.е. сшитых любым способом, документов)
- Каково содержание первоначально выполненных (измененных) записей в представленном документе?
- Каково содержание угасших, вдавленных, залитых (заштрихованных) записей?
- Каков был текст сожженного документа?
- Остатками каких документов является представленная на экспертизу обугленная масса?
- Какова хронологическая последовательность исполнения пересекающихся реквизитов (текста, оттиска и подписи) в исследуемом документе?
- Изготовлен ли представленный на исследование денежный билет предприятием, осуществляющим производство денежных знаков данного государства?
- Каким способом изготовлен представленный денежный билет?
- С одной ли печатной формы изготовлены представленные денежные билеты (при полиграфическом способе нанесения изображений)?
- Не изготовлены ли поступившие денежные билеты с представленной печатной формы?
- С одного ли оригинала изготовлены представленные денежные билеты (при полиграфическом и неполиграфическом способе нанесения изображений)?
- Соответствуют ли изображения представленных денежных билетов изображениям в файлах?
Экспертиза материалов документов
Вопросы, решаемые при проведении экспертизы материалов документов- Однородны ли между собой бумага документа и представленные для сравнения образцы бумаги?
- Однородна ли между собой бумага, на которой изготовлены представленные документы?
- Каков вид, марка и сорт бумаги, использованной для изготовления представленных документов?
- Однородны ли между собой по химическому составу красящие вещества, которыми исполнены реквизиты документов (рукописные записи и подписи, оттиски печатей и штампов, печатный текст и др.), с чернилами в картриджах принтера (пастой шариковой ручки, штемпельной краской, тонером принтера)?
- Не на представленном ли принтере (копировально-множительной технике) изготовлены документы, их копии, реквизиты документов и др.?
- Не использовались ли представленные струйные принтеры (лазерные принтеры, шариковые ручки, штемпельные подушки и др.) для изготовления указанных реквизитов в представленных документах?
- Однородны ли между собой по химическому составу красящие вещества, которыми исполнены реквизиты (рукописные записи, оттиски печатей и штампов, печатные тексты и др.) в представленных документах?
- Каким красящим веществом исполнены реквизиты поступившего документа?
Экспертиза по выявлению технических признаков контрафактности в изделиях, содержащих интеллектуальную собственность на магнитных и оптических носителях информации
Предмет
Предметом экспертизы являются фактические обстоятельства, связанные с изготовлением объектов интеллектуальной собственности, для решения которых необходимы специальные знания в области технического исследования документов.
Объекты
Объекты: компакт-кассеты, видеокассеты, оптические диски с записью, нанесенной промышленным способом, либо при помощи пишущих устройств к ПЭВМ (диски типа CD-R, -RW; DVD-R, -RW), другие виды носителей информации, упаковка компакт-кассет, видеокассет, оптических дисков, других видов носителей информации, полиграфические информационные вкладыши, буклеты, наклейки.
Задачи
- установление наличия или отсутствия технических признаков контрафактности в исследуемом объекте, его упаковке, полиграфических вкладышах, наклейках и т.п. Основная задача по своему характеру относится к диагностической и классификационной
В процессе проведения экспертизы с целью решения основной задачи решаются также следующие задачи:
- диагностические – установление способа нанесения красочных изображений на поверхности полиграфических частей упаковки и носителя информации;
- классификационные – установление соответствия исследуемого объекта требованиям нормативных правовых актов и технических нормативных правовых актов по производству и распространению продукции интеллектуальной собственности, а также представленному для сравнения лицензионному образцу.
Вопросы, решаемые экспертизой по выявлению технических признаков контрафактности
- Содержит ли представленная на исследование аудио-, видеопродукция, продукция программного обеспечения технические признаки контрафактности?