Техническая экспертиза документов

Предмет

Предметом технической экспертизы документов являются фактические обстоятельства, связанные с изготовлением документов, для установления которых необходимы специальные знания в области технического исследования документов.

Объект

• документы, ценные бумаги, денежные билеты, бумага, удостоверительные печатные формы (печати, штампы), пишущие узлы, печатающие устройства (пишущие машины, принтеры, копировально-множительная техника), красящие вещества и др.

К объектам непосредственного исследования технической экспертизы документов относятся:

• содержание документа, включающее текст, подписи, оттиски печатей и штампов, пометки, резолюции и т.п.;
• следообразующие поверхности, с помощью которых изготавливается документ (печатные формы, печати и штампы, пишущие узлы, печатающие устройства и др.), либо образцы оттисков их печатающих (пишущих) поверхностей;
• материалы документа, то есть основа документа (чаще всего бумага), вещество штрихов (чернила, карандаш, паста для шариковых ручек, краска копировальной бумаги, штемпельные и типографские краски, тонер).

Задачи

• установление способа изготовления документа (ценной бумаги, денежного билета);
• установление признаков подделки документа, а также получение данных для розыска и установления лица, изготовившего или подделавшего документ.

Основные задачи технической экспертизы документов по своему характеру подразделяются на идентификационные и не идентификационные (диагностические и классификационные).

К первой группе задач относятся:

• идентификация конкретных предметов по их материально фиксированным отображениям (литер пишущих машин, печатающих устройств, печатных форм, печатей и штампов, пишущих узлов и др.);
• идентификация документа по его частям (части);
• идентификация материалов, применявшихся для изготовления документов (бумага, красящие вещества).

Ко второй группе задач относятся:

• установление способа изготовления документа и его частей;
• установление факта и способа внесения изменений в документ после его составления, выявление слабовидимых и невидимых записей, восстановление содержания сожженных документов;
• установление хронологической последовательности выполнения пересекающихся штрихов реквизитов в документе;
• установление родовой (видовой) принадлежности материалов документа (чернил, паст для шариковых ручек, бумаги и др.).

Требования к материалам, направляемым на экспертизу

Документы, направляемые на экспертизу, перечисляются с указанием наименования, а также номера и даты (если последние имеются на документе). В сопроводительных документах (постановлении, определении, заявлении и т.п.) указывается, что подлежит исследованию, т.е. какие резолюции, пометки, подписи, оттиски печати (штампа) и др. должны быть изучены экспертом.

Документы – объекты, направляемые на экспертизу, требуют бережного обращения. Недопустимо делать на них какие-либо пометки, выправлять их, очищать от загрязнений, увлажнять, наносить на них новые складки. Изменение внешнего вида или других свойств документа может привести к утрате доказательственных фактов. Документ, обнаруженный в увлажненном состоянии, следует перед направлением на экспертизу просушить при комнатной температуре, при этом в сопроводительных документах указывается, в каком состоянии документ был обнаружен.

При направлении на исследование ветхих или разорванных документов нельзя их склеивать или подклеивать, так как это существенно изменит не только внешний вид документа, но и свойства материалов документа – бумаги, вещества реквизитов. Такие документы следует помещать между стеклянными пластинками или прозрачными пленками, окантовав их липкой лентой.

Для пересылки документы вкладываются между двумя листами бумаги в плотный конверт, который заклеивается и опечатывается. Конверт не следует перегибать, прошивать.

При направлении на исследование сгоревших документов есть ряд особенностей. Такие документы требуют особо бережного обращения. Для сохранения сожженных документов в процессе транспортировки их помещают на ватную "подушку" в картонную коробку, которую при этом запрещено переворачивать.

К технической экспертизе документов относятся:

• экспертиза реквизитов документов;
• экспертиза материалов документов;
• экспертиза по выявлению технических признаков контрафактности в аудио-, видеопродукции и продукции программного обеспечения.

Экспертиза реквизитов документов

• Изготовлен ли представленный бланк документа предприятием, осуществляющим выпуск продукции данного вида?
• Каким способом изготовлен документ или его бланк?
• Одним или разными способами изготовлены исследуемые бланки документов?
• С одной ли печатной формы изготовлены представленные бланки документов?
• Не изготовлен ли бланк поступившего документа с данной печатной формы?
• Имел ли место монтаж реквизитов документа при его изготовлении?

• Каким способом нанесен оттиск удостоверительной печатной формы (печати, штампа) в представленном документе?
• Одним или разными печатными формами нанесены исследуемые оттиски печати (штампа)?
• Не нанесены ли исследуемые оттиски печатью (штампом), образцы оттисков которой представлены для сравнения?
• Не нанесены ли исследуемые оттиски печатью (штампом), представленной для сравнения?
• Каким способом изготовлена удостоверительная печатная форма, оттиск которой имеется в представленном документе?

• Какова марка и система пишущей машины, на которой исполнен текст исследуемого документа?
• На одной или разных пишущих машинах исполнены тексты представленных документов?
• Не выполнен ли текст документа на представленной пишущей машине?
• Не выполнен ли текст документа на пишущей машине, образцы текстов которой представлены для сравнения?
• В одну ли закладку исполнены тексты представленных экземпляров документа?
• Не допечатан ли тот или иной фрагмент текста в представленном документе?

• Каким способом исполнена исследуемая подпись в представленном документе (рукописным или с использованием каких-либо технических средств)?
• Имела ли место техническая подделка подписи (копирование на просвет, передавливание, исполнение с применением предварительной подготовки и др.)?
• Не скопирована ли подпись в исследуемом документе с какой-либо подписи из числа представленных для сравнения?

• Не подвергался ли документ каким-либо изменениям (дописке, подчистке, травлению, заштриховке и пр.)? Если да, то каким способом и каково первоначальное содержание?
• Не подвергались ли переклейке какие-либо части документа (фотокарточка, марка и др.)?
• Не производилась ли замена листов в представленном документе? (решается в отношении сброшюрованных, т.е. сшитых любым способом, документов)

• Каково содержание первоначально выполненных (измененных) записей в представленном документе?
• Каково содержание угасших, вдавленных, залитых (заштрихованных) записей?
• Каков был текст сожженного документа?
• Остатками каких документов является представленная на экспертизу обугленная масса?
• Какова хронологическая последовательность исполнения пересекающихся реквизитов (текста, оттиска и подписи) в исследуемом документе?

• Изготовлен ли представленный на исследование денежный билет предприятием, осуществляющим производство денежных знаков данного государства?
• Каким способом изготовлен представленный денежный билет?
• С одной ли печатной формы изготовлены представленные денежные билеты (при полиграфическом способе нанесения изображений)?
• Не изготовлены ли поступившие денежные билеты с представленной печатной формы?
• С одного ли оригинала изготовлены представленные денежные билеты (при полиграфическом и неполиграфическом способе нанесения изображений)?
• Соответствуют ли изображения представленных денежных билетов изображениям в файлах?

Экспертиза материалов документов

• Однородны ли между собой бумага документа и представленные для сравнения образцы бумаги?
• Однородна ли между собой бумага, на которой изготовлены представленные документы?
• Каков вид, марка и сорт бумаги, использованной для изготовления представленных документов?
• Однородны ли между собой по химическому составу красящие вещества, которыми исполнены реквизиты документов (рукописные записи и подписи, оттиски печатей и штампов, печатный текст и др.), с чернилами в картриджах принтера (пастой шариковой ручки, штемпельной краской, тонером принтера)?
• Не на представленном ли принтере (копировально-множительной технике) изготовлены документы, их копии, реквизиты документов и др.?
• Не использовались ли представленные струйные принтеры (лазерные принтеры, шариковые ручки, штемпельные подушки и др.) для изготовления указанных реквизитов в представленных документах?
• Однородны ли между собой по химическому составу красящие вещества, которыми исполнены реквизиты (рукописные записи, оттиски печатей и штампов, печатные тексты и др.) в представленных документах?
• Каким красящим веществом исполнены реквизиты поступившего документа?

Экспертиза по выявлению технических признаков контрафактности в изделиях, содержащих интеллектуальную собственность на магнитных и оптических носителях информации

Предмет

Предметом экспертизы являются фактические обстоятельства, связанные с изготовлением объектов интеллектуальной собственности, для решения которых необходимы специальные знания в области технического исследования документов.

Объекты

Объекты: компакт-кассеты, видеокассеты, оптические диски с записью, нанесенной промышленным способом, либо при помощи пишущих устройств к ПЭВМ (диски типа CD-R, -RW; DVD-R, -RW), другие виды носителей информации, упаковка компакт-кассет, видеокассет, оптических дисков, других видов носителей информации, полиграфические информационные вкладыши, буклеты, наклейки.

Задачи

• установление наличия или отсутствия технических признаков контрафактности в исследуемом объекте, его упаковке, полиграфических вкладышах, наклейках и т.п. Основная задача по своему характеру относится к диагностической и классификационной

В процессе проведения экспертизы с целью решения основной задачи решаются также следующие задачи:

• диагностические – установление способа нанесения красочных изображений на поверхности полиграфических частей упаковки и носителя информации;
• классификационные – установление соответствия исследуемого объекта требованиям нормативных правовых актов и технических нормативных правовых актов по производству и распространению продукции интеллектуальной собственности, а также представленному для сравнения лицензионному образцу.

Вопросы, решаемые экспертизой по выявлению технических признаков контрафактности

• Содержит ли представленная на исследование аудио-, видеопродукция, продукция программного обеспечения технические признаки контрафактности?