Техническая экспертиза документов

Предмет

Предметом экспертизы являются фактические обстоятельства, которые могут иметь значение доказательств по уголовным (гражданским и иным) делам (материалам проверок и т. д.), связанные с изготовлением документов, установлением орудий письма и материалов, которые использовались для изготовления документа и др., устанавливаемые на основе исследования документов.

Задачи

идентификационные – отождествление орудий письма и материалов, использованных для изготовления документов либо их фрагментов, а также установление целого по его частям;
диагностические – установление способа изготовления документа (его реквизитов); факта и способа технического изменения его первоначального содержания; давности изготовления документа и т. д.;
классификационные – установление факта изготовления документа предприятием, осуществляющим производство продукции данного вида; класса (типа, марки, модели) пишущей машины, типа технического средства (устройства), с помощью которого изготовлен документ; родовой (видовой) принадлежности материалов документа (чернил, паст для шариковых ручек, бумаги и др.); назначение (класс) бумаги документа и т. д.

Судебная техническая экспертиза документов подразделяется на следующие виды:

судебная техническая экспертиза реквизитов документов;
судебная техническая экспертиза материалов документов.

Общие требования к постановлениям и материалам, направляемым на экспертизу

В соответствии с правилами обращения с документами – вещественными доказательствами, инициаторам назначения технических экспертиз документов необходимо:

при осмотре документов пользоваться пинцетом, чтобы не загрязнить их и не оставлять следов рук (биологических следов и т. д.);

соблюдать следующие правила: недопустимо делать на документах какие-либо пометки, обводки, указания и т. п., выправлять их, очищать от загрязнений, сгибать (образовывать новые складки) и т. д.;

оберегать документы от воздействия света, особенно солнечных лучей, влаги, высокой температуры, так как это может привести к существенным изменениям их свойств, а также к утрате доказательственных фактов;

хранить документы – в отдельных конвертах (пакетах, файлах), не наклеивать на листы бумаги для приобщения в материалы дела; сгибать и складывать листы бумаги документов лишь по имеющимся складкам;

предоставлять эксперту документы в том виде и состоянии, в каком они были обнаружены. Если документ находится в увлажненном состоянии, то его необходимо просушить при комнатной температуре (при этом в сопроводительных документах, постановлении и т. д. указать, в каком состоянии документ был обнаружен);

при пересылке документы вкладывать между двумя листами бумаги в плотный конверт, который заклеивать и опечатывать. Конверт не следует перегибать, прошивать. Любые записи на конверте выполняются перед помещением в него документа;

при направлении на исследование ветхих или разорванных документов исключить факт их склеивания или подклеивания, так как это существенно изменит не только внешний вид документа, но и свойства материалов документа – бумаги, материалов письма. Такие документы следует помещать между стеклянными пластинками или прозрачными пленками, окантовав их липкой лентой либо в канцелярский файл;

при направлении на исследование сгоревших документов помещать их на ватную «подушку» в картонную коробку, которую при этом запрещается переворачивать (т. е. необходимо проявлять особую осторожность при обнаружении, фиксации и упаковке сгоревших документов).

При предоставлении на экспертизу отдельных объектов рекомендуется соблюдать следующие условия:

образцы оттисков печатей необходимо наносить на бумагу максимально схожую по свойствам с бумагой исследуемого документа на различных типах подложки (твердой, средней, мягкой), с различной силой нажима (примерно по 10-20 оттисков), использовать красящее вещество близкое к красящему веществу исследуемого оттиска по цвету и типу;

печатающие и сканирующие устройства, факсимильные и иные аппараты, на которых могли быть выполнены исследуемые документы, предоставляются с блоком (кабелем) питания (элементом питания), печатающие устройства – с картриджами, факсимильные, кассовые и иные аппараты – со специальной бумагой, в т. ч. термочувствительной, на которой выполняются тексты;

в качестве сравнительных документов для решения вопроса о соответствия периода времени нанесения оттиска печати (печатного текста, выполненного способом машинописной или матричной печати) в исследуемом документе периоду времени или дате, указанном в нем, необходимо предоставлять официальные документы, подлинность которых не вызывает сомнений, с оттисками печати (печатным текстом, выполненным способом машинописной или матричной печати), относящимися как к предполагаемому времени выполнения исследуемого документа, так и примерно за год-два до и после его выполнения (по возможности за каждый рабочий день), нанесенными рельефным клише (выполненным на пишущей машине или печатающем устройстве, реализующем способ матричной печати), что и исследуемый;

образцы документов, содержащих записи (подписи или иные реквизиты), направляемые для решения задачи по идентификации пишущего (рисующего) прибора, должны быть выполнены на бумаге, аналогичной бумаге исследуемого документа, и такими же материалами письма; время изготовления свободных образцов должно соответствовать дате на исследуемом документе. При направлении экспериментальных образцов желательно чтобы они были выполнены тем же лицом, что и исследуемый документ, и сопоставимы с последними (образцы должны отражать индивидуальные навыки письма: манеру удержания пишущего (рисующего) прибора, силу нажима и т. п.);

с материалами письма в виде соскобов (в исключительных случаях, в виде смывов) необходимо предоставлять контрольные соскобы (смывы) с неокрашенных участков, расположенных вблизи от изымаемых объектов, а в отношении смывов, дополнительно – образцы неиспользованных марлевых и иных тампонов (палочек), с помощью которых проводилось изъятие материалов письма.

В сопроводительных документах и постановлениях (определениях, решениях и т.д.) необходимо конкретизировать объекты, подлежащие исследованию:

указать наименование документа, приведенную в документе дату его составления, а также серийные обозначения;

дать информацию об обстоятельствах обнаружения документов – вещественных доказательствах (дата, место обнаружения, изъятия);

указать непосредственный объект исследования – описать его содержание (знак, слово, строка, подпись, оттиски печати (штампа) и т. п.), место расположения в документе;

при направлении на экспертизу материалов дела указать место расположения документа в материалах дела – лист дела; четко обозначить исследуемые документы и сравнительные материалы, чтобы не привести к их смешению при производстве экспертизы.

В постановлениях (определениях, решениях и т.д.) вопросы эксперту не должны выходить за пределы его специальных знаний, в том числе требовать правовой оценки результатов исследования. При формулировании задания эксперту недопустимо использовать термины, которые:

имеют двоякое толкование – техническое и юридическое: «исправление», «подделка», «подлинный», «каким способом подделан документ» и т. д.;

носят оценочный характер, например: о качестве изготовления документа, о качестве «подделки» документа, сходстве (схожести, похожести и т. п.) «поддельных» документа с «подлинным» и т. д.;

относятся к субъективной стороне правонарушения, например: «наличие ошибочно внесенных записей», «подвергался ли документ умышленному воздействию (старению и др.)» и т. д.

СУДЕБНАЯ ТЕХНИЧЕСКАЯ ЭКСПЕРТИЗА РЕКВИЗИТОВ ДОКУМЕНТОВ

К объектам непосредственного исследования в судебной технической экспертизе реквизитов документов относятся:

содержание документа (изображения, реквизиты (тексты, записи, подписи, оттиски удостоверительных печатных форм, фотокарточки и др.) и элементы (средства) защиты);

документы, которые повергались изменениям, как в результате воздействия внешних повреждающих факторов (механических, световых, термических, химических, биологических и т. д.) при их использовании и (или) хранении, так и техническим изменениям их первоначального содержания, в том числе разделению на части;

документы с невидимыми (слабовидимыми, плохо различимыми), а также залитыми, замазанными и зачеркнутыми (заштрихованными) реквизитами;

орудия письма (следообразующие поверхности), либо образцы оттисков их печатающих (пишущих) поверхностей;

документы – свободные и экспериментальные образцы для сравнительного исследования и т. д.

К типовым задачам судебной технической экспертизы реквизитов документов относятся исследования:

документов (бланков документов, ценных бумаг, денежных билетов) с определенной степенью защиты;

документов (бланков документов, реквизитов) без определенной степени защиты:

- документов (реквизитов), выполненных пишущими (рисующими) приборами;

- документов (реквизитов), выполненных с помощью пишущих машин и иных буквопечатающих аппаратов;

- документов (реквизитов), выполненных с помощью печатающих (печатных, репрографических и иных) устройств (машин, аппаратов) способом печатания без использования печатных форм;

- документов (реквизитов), выполненных с помощью печатных и иных машин (устройств) способом печатания с использованием печатных форм;

- оттисков удостоверительных печатных форм;

рукописных реквизитов (записей и подписей) документа по установлению предварительной технической подготовки и (или) технической подделки подписей (записей);

документов (реквизитов), подвергшихся изменениям в результате воздействия как внешних повреждающих факторов (механических, световых, термических, химических, биологических и т.д.) при их использовании и (или) хранении, так и технических изменений их первоначального содержания (дописка (дорисовка), подчистка, травление (смывание), обесцвечивание штрихов, выполненных симпатическими красящими веществами, в результате термического воздействия и (или) оптического излучения, и т.д.), в том числе разделения на части;

по установлению времени изготовления документа (реквизита) (относительная и абсолютная давность).

Вопросы, решаемые экспертизой бланков документов (документов, ценных бумаг, денежных билетов) с определенной степенью защиты[1]:

Изготовлен ли предоставленный бланк документа (документ, ценная бумага, денежный билет) предприятием, осуществляющим производство продукции данного вида? Если бланк документа (документ, ценная бумага, денежный билет) изготовлен не предприятием, осуществляющим производство продукции данного вида, то каким способом он изготовлен?

Если бланки документов (документы, ценные бумаги, денежные билеты) изготовлены не предприятиями, осуществляющими производство продукции данного вида, то одним или разными способами они изготовлены?

Если бланк документа (документ, ценная бумага, денежный билет) изготовлен не предприятием, осуществляющим производство продукции данного вида, то не изготовлен ли он с печатной формы, предоставленной на исследование?

Если бланки документов (документы, ценные бумаги, денежные билеты) изготовлены не предприятиями, осуществляющими производство продукции данного вида, то не изготовлены ли они с использованием одной печатной формы (фотоформы, оригинал-макета)?

Совпадают ли предоставленные денежные билеты с денежными билетами, изготовленными предприятиями, осуществляющими производство продукции данного вида, по форме, размеру, наименованиям банка-эмитента и валюты, обозначениям номинала и образца (серии) года выпуска, количеству серийных номеров?

[1] К бланкам документов и ценных бумаг (документам) с определенной степенью защиты относится официальные документы (полиграфическая продукция), изготовленные с элементами (средствами) защиты от подделки в соответствии с установленными государственными (международными) стандартами и техническими условиями для полиграфических процессов предприятий-изготовителей, техническими заданиями заказчика (эмитента) (например, паспорт, вид на жительств, проездной документ, свидетельства ветеранов (военные, пенсионные, служебные и т. п. удостоверения), свидетельства о смерти (заключении и расторжении брака), аттестаты, дипломы, свидетельства об окончании учебных заведений и др. документы.

Вопросы, решаемые экспертизой бланков документов (документов, печатной продукции, реквизитов) без определенной степенью защиты, а именно:

- документов (реквизитов), выполненных пишущими (рисующими) приборами:

Каким способом выполнена запись (подпись) в документе?

Рукописным или нерукописным способом выполнена запись (подпись)?

Одним или разными способами изготовлены исследуемые документы (реквизиты)?

В одну ли закладку выполнены записи (подписи) представленных экземпляров документов?

С использованием ли предоставленного пишущего (рисующего) прибора выполнена запись (подпись) в документе?

Одним или разными пишущими (рисующими) приборами выполнены записи (подписи), расположенные … (указывается их краткая характеристика: содержание, месторасположение и т. д.) в документах?

- документов (реквизитов), выполненных с помощью пишущих машин и иных буквопечатающих аппаратов:

Машинописным или иным способом изготовлен документ (текст)?

Какова система, марка и модель пишущей машины, на которой исполнен текст исследуемого документа?

Одним или разными способами изготовлены исследуемые документы (реквизиты)?

В одну ли закладку выполнены тексты представленных экземпляров документов?

На одной или разных пишущих машинах (буквопечатающих аппаратах) выполнены тексты предоставленных документов?

Выполнен ли текст документа на предоставленной пишущей машине (буквопечатающем аппарате)?

Выполнен ли текст документа на пишущей машине (буквопечатающем аппарате), образцы текстов которой представлены для сравнения?

Каким способом изготовлен документ (реквизит)?

Одним или разными способами изготовлены исследуемые документы (реквизиты)?

Имеются ли признаки монтажа при изготовлении предоставленного документа?

Изготовлены ли документы (копии документов) с использованием реквизита(ов) других документов (реквизитов документа, предоставленного для сравнения)?

Изготовлена ли копия документа с предоставленного документа (изображения документа, имеющегося в файле … (указывается имя файла, его расширение и т. д.)?

Изготовлены ли листы предоставленного документа в один прием (цикл печати) и (или) в одних и тех же условиях?

Не с использованием ли предоставленного устройства (печатающего, репрографического или иного) изготовлен документ (реквизит)?

Изготовлены ли документы с использованием предоставленного печатающего (репрографического или иного) устройства (аппарата)?

Изготовлены ли документы с использованием одного и того же печатающего (репрографического или иного) устройства (аппарата)?

- документов (реквизитов), выполненных с помощью печатных и иных машин (устройств) способом печатания с использованием печатных форм:

Каким способом изготовлен документ (бланк документа, печатная продукция) либо его часть (реквизит)?

Одним или разными способами изготовлены исследуемые документы (бланки документов, печатная продукция)?

Изготовлен ли бланк документа (печатная продукция) с предоставленной на исследование печатной формы (фотоформы, оригинал-макета)?

Изготовлены ли бланки документов (печатная продукция) с использованием одной печатной формы (фотоформы, оригинал-макета)?

- оттисков удостоверительных печатных форм:

Каким способом нанесен оттиск удостоверительной печатной формы (печати, штампа, факсимиле) в представленном документе?

Одной или разными удостоверительными печатными формами (печатями, штампами, факсимиле) нанесены исследуемые оттиски?

Нанесены ли исследуемые оттиски удостоверительными печатными формами (печатями, штампами, факсимиле), образцы оттисков которых представлены для сравнения?

Нанесены ли исследуемые оттиски печатью (штампом, факсимиле), представленной для сравнения?

Каким способом изготовлено клише удостоверительной печатной формы, оттиск которой имеется в документе?

Вопросы, решаемые экспертизой рукописных реквизитов (записей и подписей) документа по установлению предварительной технической подготовки и (или) технической подделки подписей (записей):

Имела ли место предварительная техническая подготовка и (или) техническая подделка подписи (записи) в предоставленном документе? Если да, то каким способом она выполнена?

Скопирована ли подпись (запись) в исследуемом документе с какой-либо подписи из числа предоставленных для сравнения?

Вопросы, решаемые экспертизой документов (реквизитов), подвергшихся изменениям:

Вносились ли технические изменения в первоначальное содержание документа, а именно в … (указывается конкретная страница, участок, графа, ячейка и т. д.), способом подчистки (лазерной абляции), дописки (дорисовки), допечатки, травления (смывания) выполнения записей (текстов, изображений, фотоизображений лиц и иных реквизитов) поверх первоначальных и т. д. (указывается конкретный способ изменения)? Если да, то каким способом, и каково первоначальное содержание измененных реквизитов?

Вносились ли технические изменения в первоначальное содержание документа, а именно в … (указывается конкретная страница, участок, графа, ячейка и т. д.), способом замены, удаления, добавления, заклеивания (закрывания), замазывания и т. д. отдельных частей документа (фрагмента листа, фотокарточки, марки или иного реквизита) (указывается конкретный способ изменения)? Если да, то каким способом, и каково первоначальное содержание измененных реквизитов?

Вносились ли технические изменения в первоначальное содержание документа способами удаления или добавления листов (частей документа, реквизитов и т. д.)?

Подвергались ли тексты (записи, изображения или иные реквизиты) изменениям путем залития, замазывания и (или) зачеркивания (заштриховывания)? Если да, то каково их первоначальное содержание?

Имеются ли в документе слабовидимые (невидимые, плохо различимые) тексты (записи, изображения), в том числе вдавленные бескрасочные (неокрашенные) штрихи? Если да, то каково их содержание?

К какому виду документа относятся части документов, подвергшиеся воздействию высоких температур, и каково их первоначальное содержание?

Составляли ли ранее единое (составное) целое части документа(ов)? Если да, то каково его первоначальное содержание?

Подвергалась ли почтовая марка (фотокарточка, знак, этикетка, контрэтикетка, кольеретка или иной отдельный документ) (указывается вид отдельного документа в составном целом) техническому изменению способом переклейки?

Подвергался ли конверт (пакет, бандероль или иное подобное изделие) техническому изменению способом вторичного заклеивания (скрепления)?

Подвергался ли документ воздействию внешнего повреждающего (механического, светового, термического, химического или иного) фактора? Если да, то какого именно?

Вопросы, решаемые экспертизой по установлению времени изготовления реквизита документа (документа):

Какова хронологическая последовательность выполнения пересекающихся реквизитов в документе, а именно … (указывается конкретная страница, участок, графа, ячейка и т. д.)?

Какова хронологическая последовательность выполнения реквизитов в документе, а именно … (указывается конкретная страница, участок, графа, ячейка и т. д.)?

Изготовлены ли листы предоставленного документа в один прием (цикл печати)?

Одновременно или неодновременно изготовлены экземпляры документа через копировальную (самокопирующую) бумагу (самокопирующие бланки)?

Выполнена ли запись (подпись или другой реквизит) до или после образования складки на документе?

Соответствует ли время нанесения оттиска удостоверительной печатной формы … (указывается наименование оттиска печати, штампа, факсимиле) в предоставленном документе, дате, указанной в нем?

Соответствует ли время выполнения печатного текста в предоставленном документе, дате, указанной в нем?

СУДЕБНАЯ ТЕХНИЧЕСКАЯ ЭКСПЕРТИЗА МАТЕРИАЛОВ ДОКУМЕНТОВ

К объектам непосредственного исследования в судебной технической экспертизе материалов документов относятся:

материалы письма (паста, чернила, тушь и др.);

покровный слой на бумаге (тканях и других материалах);

наслоения красящих веществ на поверхности печатных форм (клише);

основа документа (бумага, картон, полимер и др.);

материальные образования (изделия), утратившие структуру материала основы документа в результате взрыва, сгорания, измельчения и т. д.;

клей, использовавшийся для изготовления документа и т. д.

К типовым задачам судебной технической экспертизы материалов документов относятся исследования:

материалов письма;

основы документов, как правило, бумаги (картона);

клеев, использовавшихся для изготовления документов;

документов (реквизитов), подвергшихся изменениям, в целях:

- определения наличия остатков травящих веществ;

- установления первоначального содержания записей (текстов, изображений и иных реквизитов) документа путем воздействия различными веществами на материалы письма;

- установления вида внешнего повреждающего (механического, светового, термического, химического или иного) фактора, воздействовавшего на документ (реквизит);

- идентификации единичного или составного целого документа по его частям;

по установлению времени изготовления документа (реквизита) (относительная и абсолютная давность).

Вопросы, решаемые экспертизой материалов письма:

Относится ли предоставленный объект к материалу письма?

Какого вида материалы письма использованы для выполнения реквизитов в документе?

Какой вид красящего вещества, частицы (пятна, наслоения) которого имеются на поверхности предоставленных объектов?

Имеют ли материалы письма, которыми выполнены записи (печатные тексты, изображения) в предоставленных документах, общую родовую (групповую) принадлежность?

Имеет ли красящее вещество, которым выполнены реквизиты в документе, общую родовую (групповую) принадлежность с красящим веществом в предоставленной емкости?

Не выполнены ли записи в документах пастой (чернилами и т. д.) из стержня (картриджа, ампулы, и т. д.) предоставленной ручки?

Не выполнены ли тексты (изображения или иные реквизиты) в документах красящими веществами предоставленного печатающего (репрографического или иного) устройства (аппарата)?

Использовалась ли для нанесения оттисков (печатей, штампов) в предоставленных документах штемпельная краска из одной и той же емкости (флакона, штемпельной подушки)?

Вопросы, решаемые экспертизой основы документа, как правило, бумаги (картона):

Являются ли предоставленные объекты (фрагменты, волокна, материал) бумагой (картоном)?

Какова толщина (масса квадратного метра, плотность и т. д.) предоставленной бумаги (картона, фрагментов бумаги)?

К бумаге какого назначения (класса) относятся предоставленные листы бумаги (картона, фрагменты бумаги)?

Подвергалась ли представленная бумага (картон, фрагменты бумаги) внешним повреждающим факторам (термическому, световому и (или) иному)?

Имеет ли бумага, использованная при изготовлении данного документа, общую родовую (групповую) принадлежность с представленными образцами?

Имеют ли предоставленные листы бумаги общую родовую принадлежность по какому-то конкретному показателю (например: толщине, массе квадратного метра, составу оптического отбеливателя)?

Не является ли фрагмент бумаги частью представленного листа (рулона) бумаги?

Принадлежали ли ранее листы бумаги (фрагменты бумаги) одному и тому же изделию (тетради, блокноту и др.)?

Изготовлены ли листы трехслойного картона из бумаги, предоставленной на исследование?

Вопросы, решаемые экспертизой клеев, использовавшихся для изготовления документов:

Относится ли вещество наслоения на фотокарточке (ином реквизите) к клеям?

Каков цвет (и (или) другие характеристики, например: растворимость, наличие люминесценции) имеет клей (клей в емкости)?

Имеются ли на фотокарточке (почтовой марке, клапане конверта, ином реквизите) и сопрягаемом участке поверхности документа (предмета, пакета, иного изделия) один или несколько клеев?

Имеют ли клеи на исследуемых реквизитах документов общую родовую (групповую) принадлежность?

Имеет ли клей на фотокарточке (акцизной марке, клапане конверта, ином реквизите) и сопрягаемом участке поверхности документа (предмета, пакета, иного изделия) общую родовую (групповую) принадлежность с клеем из предоставленной емкости?

Не использовался ли клей из данного флакона для наклеивания фотокарточки (акцизной марки, иного реквизита) на поверхность документа (предмета, пакета, иного изделия)?

Вопросы, решаемые экспертизой документов (реквизитов), подвергшихся изменениям:

Имеются ли в представленном документе, реквизиты которого подвергались травлению (смыванию), остатки травящих веществ? Если да, то каков вид травящего вещества (состав его отдельных компонентов)?

Не использовалось ли вещество из предоставленного флакона для травления реквизитов представленного документа?

Каково первоначальное содержания записей (текстов, изображений и иных реквизитов), подвергшихся изменениям?

Подвергался ли документ (реквизит) воздействию внешнего повреждающего (механического, светового, термического, химического или иного) фактора? Если да, то какого именно?

Составляли ли ранее фрагменты бумаги один лист (рулон)?

Вопросы, решаемые экспертизой по установлению времени изготовления документа (реквизита):

Имеют ли материалы письма, которыми выполнены записи (печатные тексты, изображения) в предоставленном документе, общую родовую (групповую) принадлежность с материалами письма в документах, датированных …?

Имеет ли бумага, использованная при изготовлении данного документа, общую родовую (групповую) принадлежность с бумагой документов, датированных …?

Выполнена ли подпись (запись, рукописный текст) в документе пастой сине-фиолетового цвета для шариковых ручек? Если да, то соответствует ли время выполнения подписи (записи, рукописного текста) в документе дате, указанной в нем?;

Выполнена ли подпись (запись, рукописный текст) в документе пастой сине-фиолетового цвета для шариковых ручек? Если да, то каково время выполнения подписи (записи, рукописного текста) в документе?

Дополнительные требования к объектам экспертизы по установлению времени изготовления в документе реквизитов, выполненных пастами сине-фиолетового цвета для шариковых ручек:

реквизит должен содержать прямолинейные штрихи, сопоставимые по конфигурации, распределению пасты и интенсивности окраски, длиной не менее 2 см;

предполагаемый возраст реквизита документа на момент назначения судебной экспертизы (экспертизы, исследования) не должен превышать 1 год (в случае превышения возраста в 1 год возможность решения вопроса в категорической форме становится маловероятной).

Объекты экспертизы оцениваются как непригодные для проведения исследования в следующих случаях:

подлежащий исследованию реквизит выполнен не пастой сине фиолетового цвета для шариковых ручек, а иным видом материала письма или иного цвета (например, пастой для шариковых ручек черного цвета, чернилами, гелевыми чернилами и т.д.);

подлежащие исследованию реквизиты подвергались агрессивному воздействию (термическому, световому воздействию, травлению, смыванию и т.п.);

штрихи реквизита характеризуются неравномерным распределением в них пасты (наличием многочисленных пробельных элементов, неокрашенностью);

количество, состояние и размещение штрихов не позволяют подготовить 2 пробы-вырезки протяженностью штрихов 1 см каждая.