Почерковедческая экспертиза

Предмет

Установление на основе специальных знаний фактов (фактических данных) идентификационного и диагностического характера в отношении определенного вида почерковых объектов (рукописного текста, краткой записи, подписи).

Объект

• рукописный текст или его часть;
• краткая запись;
• подпись.

Задачи

• идентификационные – установление исполнителя рукописи, факта выполнения одним лицом фрагментов одной рукописи или нескольких рукописей;
• диагностические – установление условий выполнения рукописи: факта наличия или отсутствия необычности процесса письма, характера необычности, группы (подгруппы) или конкретной причины необычности (сбивающего фактора).

Вопросы

• Кем выполнен рукописный текст, расположенный в … (наименование и реквизиты документа), начинающийся и заканчивающийся соответственно словами: «…» – «…», А., Б. или другим лицом?
• Кем выполнена подпись от имени З., расположенная в … (наименование и реквизиты документа с указанием месторасположения исследуемого объекта: страница, строка, графа или предшествующие слова), самим З. или же А., Б. или другим лицом?
• Кем выполнена подпись от имени вымышленного лица, расположенная в … (наименование и реквизиты документа с указанием месторасположения исследуемого объекта: страница, строка, графа или предшествующие слова), А., Б. или другим лицом?
• Одним или разными лицами выполнены рукописные тексты (записи), расположенные в … (наименование и реквизиты документа), начинающиеся и заканчивающиеся соответственно словами: «…» – «…» и «…» – «…»?
• Одним или разными лицами выполнены подписи от имени А., расположенные в … (наименование и реквизиты документа с указанием месторасположения исследуемого объекта: страница, строка, графа или предшествующие слова)?

• Имела ли место необычность процесса письма при выполнении рукописного текста (записи, подписи), расположенного в … (наименование и реквизиты документа), начинающегося и заканчивающегося соответственно словами: «…» – «…», и если да, то какими причинами она могла быть вызвана?
• Не выполнен ли рукописный текст (запись, подпись) в необычном состоянии?
• Не выполнен ли рукописный текст (запись), расположенный в … (наименование и реквизиты документа), начинающийся и заканчивающийся соответственно словами: «…» – «…», намеренно измененным почерком, с подражанием почерку определенного лица?

• Кем выполнен рукописный текст, начинающийся и заканчивающийся соответственно словами «…» – «…», изображение которого содержится в копии документа (указываются наименование и реквизиты), А., Б. или другим лицом?
• Кем выполнена подпись от имени А., изображение которой содержится в копии документа (наименование и реквизиты документа с указанием месторасположения исследуемого объекта: страница, строка, графа или предшествующие слова), самим А., Б. или другим лицом?

Постановление (определение) о назначении экспертизы

Должно содержать:

• сведения об известных, достоверно установленных в ходе расследования (рассмотрения) дела обстоятельствах, относящихся к предмету экспертизы: полные фамилия, имя, отчество предполагаемого исполнителя, его возраст, образование, профессия, при наличии возможности – состояние в момент выполнения исследуемой рукописи (алкогольное опьянение, болезненное состояние) и внешние условия, в которых этот объект выполнялся (например, неудобная поза), наличие заболеваний (травм), влияющих на письменно-двигательный навык;
• перечень документов с указанием их реквизитов, предоставляемых в распоряжение эксперта: исследуемые документы, документы со свободными и условно-свободными образцами почерка (подписей), экспериментальные образцы почерка (подписей);
• при необходимости исследования почеркового объекта, изображение которого содержится в копии документа:
  • факт невозможности предоставления оригинала документа;
  • факт предоставления на экспертизу именно копии документа;
  • способ и условия получения копии (при наличии такой информации в материалах дела, проверки);
• при необходимости исследования подписи – сведения, от чьего имени значится подпись: от имени реально существующего лица (фамилия, инициалы) или от имени вымышленного (несуществующего) лица.

Требования к отбору сравнительных образцов почерка (подписи)

• Несомненность происхождения образцов, то есть бесспорная принадлежность их конкретному лицу, от имени которого они предоставляются. Если подлинность образцов отрицается лицом, от имени которого они значатся, либо достоверность образцов вызывает сомнения, они не могут быть предоставлены эксперту в качестве образцов.
• Надлежащее качество образцов – это сопоставимость образцов:
  • по времени выполнения: разрыв во времени выполнения исследуемого документа и образцов должен быть минимальным;
  • по письменности и языку: при разной письменности могут отсутствовать сопоставимые письменные знаки, а при одинаковой письменности, но разных языках нельзя судить о признаках речевой деятельности;
  • по содержанию и целевому назначению: в аналогичных по форме и содержанию документах, как правило, проявляются те же признаки, что и в исследуемом документе;
  • по материалу письма: образцы выполняются таким же пишущим прибором, что и исследуемый объект (например, шариковая, гелевая ручка, карандаш и т.д.) и на такой же поверхности (например, лист бумаги, древесина, картон и т.д.);
  • по способу выполнения: образцы выполняются способом, аналогичным способу выполнения исследуемых рукописей, например, с подражанием буквам печатных форм, непривычно пишущей левой рукой и др.;
  • по условиям выполнения: предоставленные образцы должны быть выполнены в условиях, аналогичных или близких условиям, в которых выполнена исследуемая рукопись (например, на вертикально расположенной поверхности, на коленях и т.д.);
  • по темпу письма: при письме в медленном, быстром или ускоренном темпе признаки отображаются по-разному.
• Достаточное количество образцов – это такой их объем, который обеспечивает возможность полного и всестороннего сопоставления всех признаков в исследуемых почерковых объектах. В каждом конкретном случае требуемый объем образцов зависит от специфики объекта и складывающейся экспертной ситуации.
• Образцы предоставляются в оригиналах документов. В случае предоставления образцов почерка (подписи) в копиях документов они используются при условии высокого качества и наличии достаточных по качеству и количеству образцов в оригиналах документов. Использование сравнительных материалов только в копиях допускается в исключительных случаях: при отсутствии оригиналов, а также достаточном объеме почерковой информации (например, копии листов с рукописными текстами).

Виды сравнительных образцов

• свободные – это тексты, записи (подписи), выполненные конкретным лицом до возникновения дела (спора) и вне связи с ним, т.е. когда исполнитель не предполагал, что они могут быть использованы в качестве сравнительного материала для экспертизы (содержатся в платежных ведомостях, кассовых ордерах, приказах, договорах, заявлениях, автобиографиях, блокнотах и др.);
• условно-свободные – это тексты, записи, подписи, выполненные после возникновения дела (спора), но не специально для проведения экспертизы (содержатся в объяснениях, протоколах допросов, жалобах и др.);
• экспериментальные – это тексты, записи, подписи, которые выполняются специально для назначаемой экспертизы в условиях, максимально приближенных к тем, в которых предположительно выполнена исследуемая рукопись.

Правила отбора экспериментальных образцов

• условия отбора образцов, фамилия, имя и отчество исполнителя указываются на листе с образцами, каждый лист удостоверяется должностным лицом, осуществляющим получение образцов;
• при наличии в документе в области расположения исследуемого текста (подписи) линии графления образцы отбираются на листах с заранее напечатанными на них линиями;
• для пишущего создаются нормальные, привычные для него условия письма (привычные поза, пишущая рука, темп, пишущий прибор; при необходимости предоставляется возможность воспользоваться очками);
• отбор образцов осуществляется под диктовку исследуемого либо специально составленного текста, содержащего слова из документа; слова читаются так, как произносятся, знаки препинания не выделяются;
• исследуемый текст для списывания предполагаемому исполнителю не предоставляется, исследуемая подпись – не показывается;
• образцы отбираются в привычном для пишущего темпе, в ускоренном (очень быстром) и медленном (старательно);
• в том случае, если имеются сведения о выполнении исследуемой рукописи в каких-то необычных условиях (опьянение, необычное эмоциональное состояние, ограничение зрительного контроля и т.д.), образцы следует отбирать в различных условиях, например, стоя, без опоры на предплечье, в быстром и ускоренном (максимально быстром) темпе и т.д.;
• если при отборе образцов обнаружится, что пишущий стремится изменить свой почерк, этому можно воспрепятствовать путем ускорения темпа диктовки.

Рекомендуемое количество предоставляемых на экспертизу сравнительных образцов:

Следует отметить, что в каждом конкретном случае достаточность сравнительных образцов по количеству и качеству определяется экспертом исходя из специфики объекта и складывающейся экспертной ситуации, ввиду чего подготовка материалов для проведения конкретной экспертизы может иметь свои особенности.

Особенности назначения экспертизы подписи

Исследование подписи от имени реально существующего лица проводится в строгой последовательности:

• решение вопроса о подлинности исследуемой подписи, т.е. установление факта выполнения ее лицом, от имени которого она значится;
• установление исполнителя подписи в случае ее неподлинности.

Если исследуемая подпись выполнена от имени вымышленного (неустановленного) лица, вопрос о подлинности не решается.

В качестве сравнительного материала предоставляются:

• образцы подписи лица, от имени которого она значится;
• образцы подписи предполагаемого исполнителя, выполненные в том числе от имени лица, от имени которого значится исследуемая подпись;
• образцы почерка в виде записей фамилии, имени и отчества лица, от имени которого значится исследуемая подпись.

В случае необходимости исследования подписей от имени лиц пожилого или старческого возраста, которые выполнены в документах, относящихся к совершению юридически значимого действия (завещания, договора, реестр для регистрации нотариальных действий и пр.), предоставляются все документы, связанные с данным действием.

Особенности назначения многообъектной экспертизы

Многообъектной считается экспертиза, в рамках которой исследуются, как правило, более 10 различных проверяемых почерковых объектов или более 5 проверяемых лиц.

Для сокращения сроков проведения экспертизы большого количества документов их целесообразно разбить на несколько групп (не более 40-50 объектов) и в отношении каждой из них вынести отдельное постановление (определение).

Исследуемые документы можно группировать:

• по лицам, от имени которых значатся исследуемые подписи, например, выделить в разных документах все подписи от имени одного реально существующего лица;
• по исследуемым документам: объединить все подписи от имени разных лиц в одной или нескольких ведомостях;
• по предполагаемым исполнителям, для чего необходимо точно определить круг этих лиц по каждому документу или группе документов.

При назначении многообъектной экспертизы необходимо четко указать наименование и реквизиты документов, точное месторасположение почерковых объектов (графа, строка, порядковый номер, а если документы подшиты, то номер листа дела).

Особенности назначения повторной (дополнительной) экспертизы

• в постановлении (определении) о назначении экспертизы указываются мотивы ее назначения;
• в распоряжение эксперта предоставляются материалы первичной (предыдущей) экспертизы, включая заключение эксперта с приложениями (если таковые имеются), а также все сравнительные образцы, которыми располагал эксперт при проведении первичной экспертизы;
• в случае назначения экспертизы в орган Государственного комитета, ранее проводивший первичную экспертизу, в содержание постановления (определения) о назначении экспертизы включается разрешение (указание) на использование ранее составленного заключения эксперта.

Особенности назначения экспертизы по копии документа

• назначается при невозможности предоставления оригинала (уничтожен или утерян, находится за пределами Республики Беларусь, изготовлен или существует только в электронном виде и т.д.), поэтому перед назначением экспертизы должны быть приняты меры по получению оригинала документа (направлены запросы, проведены соответствующие следственные и иные процессуальные действия и пр.);
• экспертные задачи могут быть решены по копии только при ее высоком качестве и большом объеме содержащейся в исследуемой рукописи почерковой информации;
• по изображению рукописи экспертом решается вопрос только об исполнителе оригинала рукописного объекта; установление экспертом факта выполнения (невыполнения) проверяемым лицом рукописи, изображение которой содержится в копии документа, не свидетельствует о том, что в оригинале самого документа выполнена именно эта рукопись;
• установление способа и условий изготовления копии документа, в том числе, каким образом изображение рукописи попало в предоставленную копию, например, имел ли место монтаж при изготовлении копии и пр., выходит за пределы компетенции эксперта-почерковеда;
• в компетенцию эксперта не входит решение вопросов подлинности и юридической силы копии и оригинала документа, установление факта существования оригинала, обстоятельств изготовления копии, лица, технически изготовившего копию.